企業審計自查報告2篇 企業審計自查報告：洞察管理瑕疵，提升經營效能

本文主題為企業審計自查報告。企業審計自查報告是企業內部審核的重要工具，用以對企業自身運營情況進行全面、客觀、系統的評估與分析。通過對企業資產、財務、風險、合規等方面的審查，進一步確保企業運作的透明度、合規性和可持續發展。本文將解析企業審計自查報告的具體內容和作用，以及在企業經營中的重要性。

第1篇

根據《xx公司全面落實審計整改實施辦法》有關公司文件精神，結合xxxxxx公司開展的第二次保險機構財務業務數據真實性檢查，加強中介業務管理自查自糾，治理商業賄賂不正當交易自查自糾和2011年度上半年依法合規經營報告等專項檢查工作，切實整改存在的問題，現就自查情況報告如下：

為確保此次自查工作順利進行，xxx公司高度認識，將開展好全面落實審計整改工作作為推動改革發展的具體行動，在思想上高度重視，細緻謀劃，精心部署，成立了以總經理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實審計整改的順利開展。

成立清查小組後，xxx公司按要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。

按照《xxxxxxxx司全面落實審計整改實施辦法》的要求，xxxxx公司對違規承保、虛假退費、違規理賠、手續費及中介業務管理問題、xxxxx問題、保費核算問題、虛列費用、應收保費問題、資金管理問題、違規對外擔保等十類重點問題進行了自查。

20xx年度xxxx公司保費收入達xxxxxx元，各險種保費收入、其他業務收入及追償款收入等各項業務收入均如實反映並及時確認納入帳內核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴格執行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調節保費、滾單入帳、改變條款約定退保環節虛假退保退費等數據不真實情況。同時，不存在違規變更條款承保及違規降低費率承保的情況。

各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規定要求並符合保險合同相關規定。不存在製造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款後收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

201x年度xxxx公司賠付支出xxxxxxxxx元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規定要求並符合保險合同相關規定。不存在製造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款後收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

未發現將直銷業務虛掛為中介機構業務，虛開中介發票套取手續費用於支付給正式員工、無資格保險中介或個人手續費、賬外暗中支付手續費等數據不真實情況。嚴格執行“一條規定”、“兩個條件”和三項一致的要求來支付中介業務手續費。

根據農險相關規定，合規承保，合規理賠。不存在虛假承保

農業保險套取財政補貼，違規註銷保單及虛假理賠，理賠到户不到位的情況。

不存在通過拆分保單，跨年度調節保費收入或變更險種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調節年度保費的情況。

在應收保費方面，至201x年底xxx公司應收保費餘額為xxxx萬元，其中見費出單以前賬齡較長的應收保費比例較大。雖然按規定計提了壞帳準備，但努力降低應收保費仍是一個主要工作，爭取在201x年底有一大幅度的下降。

不存在使用xx報銷，套取資金用於支付高管和職工薪酬獎金福利、個人侵佔挪用資金以及支付中介手續費或貼補市場手續費等數據不真實情況。公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。

不存在通過虛構經濟事項或使用xx報銷，套取資金用於支付職工薪酬、個人侵佔挪用資金以及支付中介手續費或好處費等情況；公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。

第2篇

根據《中國人民銀行關於開展20xx年金融統計檢查的通知》的要求及市人行的總體部署安排，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，我行根據統計檢查的具體內容逐項展開自查，現將自查情況彙報如下：

針對本次檢查的相關內容，我行統計ab崗認真學習通知要求，組織開展統計自查工作，對照自查內容逐項排查，對發現的問題及時進行整改落實，進一步提高金融統計業務能力，明確統計崗位職責。

我行在本次自查中，大中小企業貸款均按新的企業規模分類標準劃分，各類貸款按照新的行業標準劃分，嚴格執行保障性安居工程貸款、涉農貸款等專項統計制度規定；認真做好統計工作組織管理，貫徹落實《江蘇省農村金融機構貸款統計台帳指引》的規定。

1、金融統計人員業務素質有待進一步提高。作為金融統計ab崗位人員，對金融統計業務、統計法律知識掌握不夠全面，對統計指標理解不夠深入，從而往往忽視統計口徑，報表填寫不規範等現象發生。

2、統計崗位新人員培訓工作還需進一步加強。由於統計人員變動，統計崗位新人員未實行崗前培訓，或對金融統計相關業務不太熟悉，往往造成統計數據報送不及時等現象發生。

1、組織相關人員認真學習金融統計相關制度規定，加深對金融統計制度和統計指標的理解，提高認識，明確職責，嚴格按照人行金融統計要求報送統計數據，確保金融統計數據的真實、準確、完整。

2、認真做好統計崗位變動交接和新人員統計知識培訓與指導，統計崗位新人員任職前必須學習金融統計相關業務知識和規定，新人且由老人員進行培訓和指導，從而確保統計數據報送準確、及時、口徑一致。