局內部控制工作總結5篇

回顧過去的工作，我們能從中發現一些規律，這對寫工作總結有很大幫助，工作總結是我們對某個階段工作情況撰寫的一個文字材料，本站小編今天就為您帶來了局內部控制工作總結5篇，相信一定會對你有所幫助。

局內部控制工作總結篇1

按照財政部門關於做好行政事業單位內部控制工作的部署要求，我所高度重視，及時召開動員部署會議，明確內控目標、落實責任，加大宣傳培訓，內控制度貫徹執行初見成效。下面將我所20xx年以來內部控制工作總結如下。

一、工作成效

強化組織領導。按照區財政局、區住建局關於做好行政事業單位內部控制有關要求，建立內部控制領導小組，切實加強對內部控制規範實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規範的實施到位。強化對幹部職工的宣傳教育，組織學習行政事業單位內部控制規範工作的重要意義、程序管理和具體內容，營造了貫徹實施內控規範的良好氛圍。

狠抓制度建設。在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進一步完善了我所內部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內控制度，大大提高了管理服務水平及風險防範能力。如：實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經濟活動的預算約束；實現資產歸口管理，定期盤點，賬實相符；實行合同歸口管理，規範了合同簽訂與監督履行；按照國家統一的會計制度編制財務報告；對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規定執行；加強信息化建設，基本實現了單位的經濟活動與內控流程的信息化等等。

從嚴規範管理。結合我所實際制定了行政事業單位內部控制工作相關管理制度，將“三公經費”政府採購、固定資產、建設項目、預算決算和財務收支等各項需內控的項目歸類整理，並對風險點高的財政專項資金實施的重點崗位制定嚴格的風險防控責任制度和操作規程，並具體細化到責任人，確保內控工作有崗有責有人抓。

強化協調聯動。建立了向上與區財政等部門上下級之間、不同部門不同崗位之間、各種管理服務活動之間良好的溝通環境和條件的聯動協調工作機制，保證內部控制功能發揮的信息與溝通的需求。並定期召開協調聯繫會議，研究解決具體實施過程中出現的問題和下一步內控工作部署。同時，節開支陪財源。嚴控“三公經費”和沒有必要的開支，對園林車輛進行嚴格管理。

二、存在問題與建議

儘管我所內部控制工作有取得初步成效，但還存在一些問題和不足，如：一是對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發展、輕控制，把內部控制看成僅是財務部門的事。二是內部控制制度不完善。雖然制定了一系列內控制度，但未能嚴格執行，對制度的執行及效果缺乏必要的監督，內部控制制度未能發揮應有的作用。三是信息與溝通銜接不夠。業務股與辦公室、上級主管部門溝通協調還不夠等等。需要我們在今後工作中堅持問題導向，抓整改、強舉措、建機制。

內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業的健康、可持續發展。

局內部控制工作總結篇2

在行政事業單位範圍內全面開展內部控制建設工作，是貫徹落實黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關於全面推進依法治國若干重大問題的決定》的一項重要改革舉措。按照《財政部關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》要求，行政事業單位應於20xx年底前完成內部控制建設實施工作。根據財政部和省財政廳開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的統一部署，我州行政事業單位內部控制基礎性評價工作全面啟動，通過“以評促建”，加快我州行政事業單位內部控制建設，確保年底實現工作目標。

行政事業單位內部控制建設，是指單位為合理保證單位經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整等目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對經濟活動的風險進行防範和管控，有效防範舞弊和預防腐敗，提高公共服務的效率和效果。內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，一方面，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，使各單位在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;另一方面，旨在發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立健全內部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位於20xx年底前如期完成內部控制建立與實施工作。

為做好我州的行政事業單位內部控制基礎性評價工作，州財政局擬定了工作方案，明確要求各單位在單位主要負責人的直接領導下，依據相關文件要求認真組織開展內部控制基礎性評價工作，在10月底前完成自查並認真撰寫行政事業單位內部控制基礎性評價報告。州財政局將根據各單位自查情況開展重點檢查，督促各單位年底前完成內部控制規範的實施工作。

局內部控制工作總結篇3

企業財務會計中的內部控制主要是指企業管理層為了保證其經濟資源的完整性、安全性及會計信息的可靠性、準確性，所形成的一系列控制體系，內部控制也是每個企業財務會計管理中都是必不可少的環節。但從實際情況來看，企業很容易受內外界各種各樣的因素作用，而產生諸多的內部控制問題，從而影響內部控制的效果，為企業財務信息的真實性、合理性埋下隱患。因此，深入分析企業財務會計中內部控制存在的問題，並採取有效對策加強優化處理，以提高內控效果，也是每個企業在經營管理中需注意的重點。

企業財務會計中內部控制存在的問題分析

文章結合我國大中小企業的經營發展現狀，總結出企業在財務會計內部控制工作中普遍存在的問題，主要體現在如下幾個方面：

創新思維能力缺乏

由於財務會計工作直接影響着企業的經濟效益，大多數企業對財務會計的開展都十分重視。雖然企業對財會工作有較高的重視度，但這並不意味着企業在財務會計管理工作中的觀念科學、客觀、合理。從現狀來看，很多企業往往只重眼前利益和利潤，忽略了長久的效益發展趨勢，缺乏創新思維能力，只一味應用傳統方式，對財務會計中內部控制工作嚴格、生硬管理，不懂變通，未能隨着外部環境變化而時刻創新管理策略、方式。長此以往，不僅會加重財會人員的工作量，還會導致內部控制不合理，影響企業發展。

內控制度落實度不夠

企業雖然建立了比較完善的財務會計管理制度與政策，但沒有將重點放在內部控制方面，且很多制度在實際工作中未能全面貫徹落實，導致財會管理制度形同虛設。由於企業財會制度落實度不夠、相應制度不健全，從而影響了內部控制的有效性。

外部監控不全面

很多企業雖已逐漸意識到內部控制工作的重要性，但對外部環境的對企業財會工作的影響還未有足夠的重視，這就導致企業缺乏完善、健全的外部監督機制，使得外部監控漏洞過多，甚至是導致企業內部財務人員與外部監督沆瀣一氣、私相授受，對企業經濟利益造成嚴重損害。

崗位設置不合理

崗位設置不合理，也是企業財務會計內部控制工作中比較突出的一類問題，不合理之處主要是指一人多崗的現象。企業財務會計工作量大、內容雜，但卻未能設置相匹配、相符合的崗位，導致工作人員較少，不得已而一人身兼數職，難免會因壓力太大而在工作中常出差錯，影響企業內部控制的質量。

企業財務會計中內部控制的加強策略

提高創新思維能力

創新思維能力對企業經營發展起着尤為關鍵的作用，在財務會計內部控制工作中，具有良好的創新能力，也能使內控工作越做越好，因此，提高企業內部控制的創新思維能力十分重要。首先，企業不應該固步自封，在內部控制工作中以提高競爭競爭力、降低成本等目標，不斷引進和借鑑國內外先進技術與手段，持續質量改進，促進內部控制的效果。其次，以市場需求為導向，在企業產品技術與服務中不斷創新、優化，能夠在降低企業成本，提高利潤的同時為客户提供最優質的產品與服務。同時還需注意，企業在內部控制工作中發散思維，創新途徑的過程中，需結合企業實情出發，不能盲目地效仿、推崇或照搬其他企業的手段，以免出現管理與實際不符、脱軌的問題。

完善並落實內部控制制度

首先，企業領導層人員應該充分意識到財務會計內部控制制度對規範內控工作的重要性，針對內控制度不健全的問題，及時完善與優化，保證內部控制制度的規範、嚴謹、詳細，使其能對財務會計工作進行適當的約束，明確每位工作人員的崗位職責，從而提高工作效率。

其次，以財會制度、內控制度作為參考，並遵循"不相容職務相分離"的原則，對內部控制工作加強監督與管理，保證會計工作能夠做到錢賬分離、賬實相符。再次，以內部控制制並作為主導，在此基礎上，企業根據自身經營與發展特點，制定年度會計工作計劃、財務預算制度、利潤分配製度、成本管理制度等，由專人負責各項制度的落實工作，使財會人員能夠嚴重按照計劃與制度開展各項工作，進一步提高內控效果。

細化管理流程以加強內外監督

外部監督有較多漏洞，也是導致企業內部控制不理想的主要原因，總結認為，企業可通過細化管理流程，來加強內外監督，使內外監控能夠互相牽制，徇私舞弊的行為發生。企業應該將財務管理的每一個環節、每一個流程細化，並隨着企業的發展趨勢與外部變化不斷調整優化，力求管理的精細化。同時加強內外部監控，通過內部多人負責，外部定期調整崗位等措施，完善優化企業內外部監督機制，使其能夠起到相互制約、相互牽引的作用，以規避內外部人員同流合污的不良問題出現。

合理分配員工崗位

財會工作中一人多崗的現象對企業長效發展極為不利，因此，合理分配員工崗位與責任也是目前企業面臨的主要問題。企業應該根據整體的管理情況與業務需求，對職位進行分配，儘量做到一人一崗制，以保證工作質量，減輕員工壓力。若存在特殊情況，也可允許設置一人雙崗、一人多崗，但要保證員工工作量合理，同時還需注意，一些崗位不可同時兼任，以免出現弄虛作假的行為。例如，某人員崗位設置為出納，同時不能兼任檔案保管、收費等工作，以防範工作中失誤。此外，提高財會人員的綜合素質，也是促進崗位分配合的途徑之一，企業除了要引進專業人員外，還應該給現有工作人員提供進修機會，使其能通過不斷的學習，提高個人能力，從而勝任並做好內控工作。

現階段發展中，我國各企業的財務會計內部控制工作已取得一定的成效，但仍存在一些問題，相關企業應該提高重視，利用各種手段策略，持續質量改進與優化，提高內部控制質量，促進企業的長期盈利與長效發展。

局內部控制工作總結篇4

根據公司要求，我處對本部分觸及的工作進行了周全梳理、自查，詳細環境以下：

1、促成安定標準化，履行全進程風險辦理，美滿公司安定辦理系統

從xx年起，我處入手下手牽頭促成公司安定標準化工作。在原有職業健康安定辦理系統的根本上，我處比較安定標準化典範，訂定安定標準化履行方案，料理公司各關鍵各層次安定辦理流程，美滿規章軌制、功課安定辦理和構造現場安定整治。經過議定兩年的艱苦工作，公司於20xx年11月27日經過議定市安監局化學品掛號辦構造的達標驗收，到達國度安定標準化二級企業要求。

安定標準化的核心是履行全進程風險辦理，建立pdca辦理模式，連續改革安定績效。根據這一要求，我處每一年構造各單位進行一次周全的安定風險辨識和風險把握結果評價；對查驗、技改、變動等非老例活動，堅定要求在履行前進行風險評價，訂定落實風險把握辦法，履行中進行查抄確認，履行掉隊行驗證和結果評價；特別對龐大危機源、龐大風險，要求訂定預案和專項把握方案。經過議定這些伎倆，包管公司出產運行中的安定風險時候處於可控狀況。

2、建立美滿公司規章軌制，典範各關鍵安定辦理

為典範公司各層面、各關鍵的安定辦理，我處於20xx年構造相干本能機能部分對企業安定辦理軌制進行周全梳理，補充美滿，經過議定8個月艱苦工作，構成《安定辦理軌制彙編》。這本軌制彙編，包括綜合辦理、構造辦法、危機功課、技巧典範、職業衞生5大類43個軌制。跟着局勢的變化，我處及時構造對彙編進行評審和修訂，並於本年上半年公司結束對原彙編的周全修訂，出台公司《安定辦理軌制》（20xx版），將公司安定辦理軌制從本來的5大類43個軌制美滿為10大類62個軌制。使公司層面、各關鍵的安定辦理從軌制層面連續符合國度法律標準、標準和其他要求。

3、典範功課票證台帳，嚴厲危機功課審批，確保出產進程安定

比年來，我處連續改革和美滿公司各種安定辦理台帳和功課票證，到如今為止，已建立了24個安定辦理台帳和10個危機功課票證，並教導各單位精確典範利用。出產現場是我處安定辦理工作的重心，安排2人專門當真危機功課審批和現場安定辦理，確保危機功課全進程在有效監控內。

4、展開安定查抄，排查各種隱患和題目，鞭策安定軌制和規程的落實

我處堅定每個月構造一次全廠性綜合查抄，每禮拜別離對龐大危機源、關鍵裝配、緊張物料管線、危機場合安定查驗功課進行一次專項查抄，每天對全公司出產現場進行不按期的巡迴查抄，發覺隱患和題目責令責任單位或人員進行整改，如本日前三季度排擠隱患和題目78項、下隱患整關照書6份、發違章告知卡3份，有效地將清除變亂隱患、典範人員行動，包管公司安定出產平常進行。

5、展開安定教誨，進步全員安定本質

我處嚴厲履行“三級安定教誨”，對新進公司的人員按要求進行了公司級教誨，同時鞭策、查抄2、三級安定教誨，使他們熟悉、把握必要的安定技巧知識和自我防護技巧，到達要求後方可上崗操縱。監督二級單位對調崗、轉產、復工人員，按要求進行安定技巧和崗亭操縱法的培訓，經考核合格後才華上崗功課。對外來單位人員嚴厲進行公司級安定教誨，並功課地點單位進行車間級安定教誨，經考核合格後才許可其施工功課。我處每季度針對各班組的實際環境訂定班組安定活動籌劃，式樣進修資料，教導各班組展開安定活動，並每個月進行查抄確認，包管了安定活動的質量。我處按期識別特種功課人員培訓要求，訂定培訓籌劃，創辦培訓班，使全公司特種功課人員有效持證率始終保存100%。

6、展開職業衞生工作，加強員工工作保衞

我處按國度要求按期報告公司功課場合職業風險身分，按期構造職工進行職業健康查抄，對發覺的題目立即和諧相干單位予以辦理，建立健康了職業健康監護檔案。按期構造職業風險身分監測，並向職工公示；鞭策各單位加強職業衞生辦法和功課場合的辦理，包管風險身分濃度（強度）符合國度標準，保險職工健康。及時按標準為職工配發工作防護用品，並教導職工精確利用，有力地保險了職工的健康安定。

7、美滿應救助濟預案系統，按期構造練習練習，加強應急響應本領

20xx年，我處構造式樣公司化學變亂應救助濟預案。經過議定連續美滿，如今已建立了較美滿的應急預案系統：包括公司綜合應急預案、專項應急預案和現場處理方案，建立了分級響應機制，美滿了應急響應流程，有益於進步公司應急響應本領。每一年構造一次綜合或專項練習練習，每半年構造各關鍵裝配重點部位進行一次現場處理方案練習練習，連續進步公司應急響應本領和全員的應急處理技巧。

8、按辦理有關證照，包管公司合法策劃

公司安排由我處當真辦理的證照包括安定出產允許證、危機化學品掛號證、易製毒化學品出產備案證、監控化學品出產特別允許證、產業品出產允許證等。我處根據響應考核細則，進行資料文件編寫料理、構造出產現場整改，均如期按時結束了取證換證工作。

9、嚴厲安定考核，進步安定績效

我處嚴厲履行公司安定風險責任考核軌制，堅定每個月對各單位安定目標兑現環境、安定責任落實環境、安定雙基工作結束環境進行周全查抄考核，發起改正防備辦法和籌劃，增進了安定責任制的落實和公司集體安定績效的進步。

從整體上講，安定辦理交易流程是順暢的、安定風險獲得有效把握。但還存在很多不肯定身分的感化，比如人員安定行動的把握是一個難點、現場隱患是動態變化的。這就要求我們還要進一步美滿安定標準化工作，特別是要珍視細節的辦理。

局內部控制工作總結篇5

一、認真學習政治理論知識，參加有益的政治活動，不斷提高自身思想修養和政治理論水平。

20xx年，本人積極響應自治區勞教局、所部兩級提出的打造一支“學習型勞教機關”隊伍的號召，認真學習馬列主義。在學習的過程中能做好記錄、積極討論、用心體會、寫出心得。同時積極參與到“文明執法樹形象”、“向任長霞同志學習”等政治活動以及“愛崗敬業”演講比賽、“兩個條例”知識競賽活動中，在參加活動的時候，明確目標、樹立榜樣、鍛鍊膽識、提高認識。通過進行政治理論學習和參加政治活動及各種競賽，本人在思想上、行動上與黨保持高度一致，同時使得政治思想素質和執法水平得到了極大的提高，加強了廉潔自律、拒腐防變的能力，增強了執法和服務意識，為做好財務工作奠定了思想基礎。

二、愛崗敬業、紮實工作、不怕困難、勇挑重擔，熱情服務，在本職崗位上發揮出應有的作用。

1、顧全大局、服從安排、團結協作。今年，根據財務科的工作安排，本人從原來的記賬崗位上調整到報賬崗位上。在崗位變動的過程中，本人能顧全大局、服從安排，虛心向有經驗的同志學習，認真探索，總結方法，增強業務知識，掌握業務技能，並能團結同志，加強協作，很快適應了新的工作崗位，熟悉了報賬業務，與全科同志一起做好財務審核和監督工作。

2、堅持原則、客觀公正、依法辦事。一年以來，本人主要負責財務報賬工作，在實際工作中，本着客觀、嚴謹、細緻的原則，在辦理會計事務時做到實事求是、細心審核、加強監督，嚴格執行財務紀律，按照財務報賬制度和會計基礎工作規範化的要求進行財務報賬工作。在審核原始憑證時，對不真實、不合規、不合法的原始憑證敢於指出，堅決不予報銷；對記載不準確、不完整的原始憑證，予以退回，要求經辦人員更正、補充。通過認真的審核和監督，保證了會計憑證手續齊備、規範合法，確保了我所會計信息的真實、合法、準確、完整，切實發揮了財務核算和監督的作用。

3、任勞任怨、樂於吃苦、甘於奉獻。今年以來，由於場所整體搬遷和會計基礎規範化整改工作，財務工作的力度和難度都有所加大。除了完成報賬工作，本人還同時兼顧科裏的內勤工作及其他業務。為了能按質按量完成各項任務，本人不計較個人得失，不講報酬，犧牲個人利益，經常加班加點進行工作。在工作中發揚樂於吃苦、甘於奉獻的精神，對待各項工作始終能夠做到任勞任怨、盡職盡責。在完成報賬任務的同時，兼顧內勤，做好預算，管理勞教存款，出色地完成各項工作任務，起到了先進和榜樣的作用。

4、愛崗敬業、提高效率、熱情服務。在財務戰線上，本人始終以敬業、熱情、耐心的態度投入到本職工作中。對待來報賬的同志，能夠做到一視同仁，熱情服務、耐心講解，做好會計法律法規的宣傳工作。在工作過程中，不刁難同志、不拖延報賬時間：對真實、合法的憑證，及時給予報銷；對不合規的憑證，指明原因，要求改正。努力提高工作效率和服務質量，以高效、優質的服務，獲得了民警職工的好評。

三、遵紀守法、廉潔自律，樹立起勞教工作人民警察和財務工作者的良好形象。

本人作為勞教系統的一名財務工作者，具有雙重身份。因此，在平時的工作中，既以一名勞教工作人民的標準來要求自己，學習和掌握與勞動教養相關的法律法規知識，做到知法依法、知章偱章。又以一名財會人員的標準要求自己，加強會計人員職業道德教育和建設，熟悉財經法律、法規、規章和國家統一會計制度，做到秉公執法、清正廉潔。在實際工作中，將勞教工作與財務工作相結合，把好執法和財務關口，實踐“嚴格執法，熱情服務”的宗旨，全心全意為民警職工服務，樹立了勞教工作人民警察和財務工作者的良好形象。

四、努力學習，增強業務知識，做好xx年下半年工作計劃，提高工作能力。

為了能夠適應建設現代化文明勞教所和實現我所會計電算化的目標，xx年，本人能夠根據業務學習安排並充分利用業餘時間，加強對財務業務知識的學習和培訓。通過學習會計電算化知識和財務軟件的運用，掌握了電算化技能，提高了實際動手操作能力；通過會計人員繼續教育培訓，學習了會計基礎工作規範化要求，使自身的會計業務知識和水平得到了更新和提高，適應了現在的工作要求，併為將來的工作做好準備。