合規部是一個企業中非常重要的部門，負責確保企業的運作符合法律和法規的規定，同時保護企業的聲譽和利益。本文將分享合規部門的述職報告，探討他們在企業運營中的作用和價值。
第1篇
合規述職報告word銀行員工合規述職報告銀行行長合規述職報告
合規述職報告為進一步規範員工的服務行為、防範合規風險和操作風險、推動合規文化建設、適應農行不斷髮展的業務需要，我認真學 習了《銀行員工行為守則》 。
並按照要求很抓落實，強化執行， 取得了階段性成果，現將本人在合規工作中的情況述職如下：
一、強化學習教育，為培育合規文化營造良好氛圍 人是業務經營中最根本的因素，也是合規文化和案件防範 的主體。
把人的工作做好，營造濃厚的合規文化氛圍，就可以 彌補制度、管理和監督檢查中的缺陷和漏洞。
因此，在合規文 化建設中我們始終把員工的思想教育作為合規文化建設和案件 防範工作的一項“治本之策”，放在突出的位置上來抓。
根據合規活動進度制定了學習計劃和配 檔表，對合規文化和案件防範有關制度規定、案防素材、警示 教育等內容進行詳細部署和安排，明確每週集中學習時間，為 每位員工配發學習筆記本，定期進行檢查。
三是鼓勵和培養“有心人” ，讓 大家在日常工作中培養學習習慣。
通過學習大家對員工行為規 範有了一個更加全面的認識： “愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規”是員工職業操守的四大基本要義，是我行企業文化 重要的精神內核； “保密義務、利益衝突、廉潔自律、公平競爭、客户關係、日常辦公、同事關係、職業形象、監督舉報”是員 工處理與客户、銀行、同事等關係時應遵循的基本要求，直接 影響員工與農行的品牌形象。
二、作好日常工作，確保合規工作效果 日常工作做深、做細、做透，才能保證規章制度執行到位。
一 是做細員工思想行為排查工作，密切關注員工思想動態。
每月 對本單位員工進行排查，開展與員工談心活動，隨時掌握員工 的所思、所想，因人施教，有針對性的開展工作。
活動作為防範案件活動的一項重要內容，與加強行為糾偏、提 高防控能力結合起來。
通過合規活動開展，規範員工行為，培 育合規文化，完善風險控制體系，嚴格落實案件專項治理的各 項措施，
切抓好各項檢查中的問題整改，努力防控各類案件發 生。
在一些重要的崗位，建立健全多項內控制度，真正形成了 辦事有標準、操作有制度、崗位有制衡、過程有檢查、事後有 考核的管理規範局面。
通過對發現問題及相關責任人通報處罰， 起到了警示和震懾作用，使全體員工規範操作與合規意識明顯 增強。
堅持制度與發展業 務是銀行的兩大命脈，任何一個不堅持制度而一味發展業務的 銀行，或一味堅持制度而不謀發展的銀行，都是沒有前途的和 不長久的；因此，我們在發展業務時把堅持制度和發展業務有 機地結合起來，四是做細融合文章，形成文化氛圍。
企業文化 是一種滲透在企業一切活動中的理性文化，是企業在長期經營 管理中形成並共同遵守的企業目標、核心價值觀 一個集體要 發展，關鍵的因素就是要有一個團結、融洽、協作具有團隊精 神的集體氛圍。
發揚團隊精神，加強各崗位間的協調、配合的 整體聯動，增強員工的協同作戰能力，才能促進業務的全面發 展。
活動期間，我重視與員工之間的心靈溝通，關心員工的真 實需求，認真聽取大家的意見建議，大家心往一處想，勁往一 處使，員工工作、生活充滿了生機和活力，呈現出蓬勃向上的 發展勢頭。
我本人在合規建設中，以身作則，嚴格遵守《員工守則》 和網點負責人職責，遵守作息時間，堅持早來晚走，模範執行 規章制度，在工作中以身作則，身先士卒，在作風上，注重團 體才智，充分發揮民主。
三、存在的不足下一步努力方向 在合規建設中我們取得了一些成績，但是，也存在一些不 足。
三是工作思路、工作 方法、工作能力等方面需要進一步改進和提高。
五是在管理中還存在温情主義， 強調的多，檢查處罰的的少。
在今後的工作中，我們將加強內部管理，切實落實各項規章 制度，履行好監督管理職能，確保安全運營無事故。
同時，加 強員工教育， 切實作好櫃枱服務工作， 確保各項工作步步提高。
的崗位職責， 為我行的發展做出自己應有的貢獻，不辜負支行和同志們的殷 切期望。
第2篇
伴隨着皚皚白雪的落下，冬天的腳步不知不覺的走到了我們的身邊，這也意味着我們就要向20xx年揮手告別了，新的一年就要來到了。回首過去的一年，我們每一個興業人都緊緊圍繞着興業這個大家庭，在每一天平平淡淡的工作和生活中，踐行着我們的諾言，透過我們努力的工作和用心向上的精神，收穫着興業帶給我們的成長與期望。
下面我將對20xx年度的工作做以下總結，併為即將到來的20xx年的工作做出以下的規劃：
工作方面：20xx年對於我來説是一個十分重要的一年，這一年度我是在***銀行***支行工作的第一個整年，這一年我學習到了很多新的知識，也收穫了我職業生涯的一個轉折。20xx年我從櫃員走到了中級櫃員的序列，這對我來説是一個挑戰，也是一個實踐自我的過程，每一天似乎都有新的業務需要我學習，在這一年裏，我個性感謝我的領導和同志們，是你們的鼓勵和支持才使我有這天的進步，剛來西大直支行時，對公業務的辦理以及辦理後各種系統的錄入，還有與分行的交接，我總是理不出一個比較好的頭緒，透過主管和同志的幫忙，我漸漸的理出了自己的規律，對公業務也漸漸的上手了，此刻也能夠幫忙其他同志學習一些對公業務，俗話説“熟能生巧”，也正因為如此，我也能夠有更多的時間學習其他新的業務。在這一年中，反洗錢的工作就是對我的一個挑戰，隨着興業業務的發展壯大，反洗錢這項工作也突顯出了它的重要性，剛開始時，我們就透過簡單的一個系統反顯來決定該客户業務的發生，此刻，每一個客户辦理的業務我們都要透過系統查詢該客户的年，工作單位，職業等，更有的我們需要查詢其網銀限額和交易流水，有時還需要和客户進行溝通才能瞭解其賬務發生的真正目的，雖然這個過程有些枯燥，但我還是仔細的去作，我只想用
我的努力更好的完成我的工作；我還負責atm的清機和加鈔，以及後台的打印和各種查詢工作，這些都是我以前從未接觸過的，透過這些業務的學習，讓我自己有了更大的提高；銀行工作者尤其是會計工作人員的技能也是我們不斷要提升的，在今年的技能大賽上，我和我的同志獲得了團體第二名的成績，也讓我們體會到了，只要肯付出就會有回報。
在思想生活方面，在*****的這段日子裏，感覺就像是在一個大家庭一樣，温馨和睦，行裏時時為我們着想，同樣的，我也要嚴格要求自己，透過參加黨員生活會，也讓我思想上得到了一個質的飛躍，作為一名黨員，應在單位起到先鋒代頭作用，時時要以一名黨員的身份要求自己，遇到困難，不能躲避，而是要迎難而上，和這些優秀的同志在一齊，是沒有什麼困難能夠難到我們的，用心參加行裏舉行的各種學習，自己也在業餘時間學習一些在單位中學不到的知識，期望能用到工作中去。
第一，技能還需提高，只有這樣，才能提升我們辦業務的速度，才能讓客户滿意；第二，注重服務禮儀，這是我最應注意的一個問題。“服務源自真誠”，這是我們興業的服務理念，我應謹記於心，有時微笑服務漸漸不自覺的變成了機械服務，微笑沒了，真誠也缺少了，所以我要讓這種真誠源自心底，在廳堂主任的幫忙下去真正的踐行“服務源自真誠”這句話。第三，業務知識應繼續提高，有些知識學的不紮實，因此遇到問題會有“抓不準”的時候，這就要求我在新的一個年度中，繼續學習相關的知識和業務，以期自己有一個全面、紮實的業務潛力。
有人會問：工作代表着什麼？對於這個問題，每個人都會有不同的答案，我是這樣看待工作的，工作是我人生價值實現的最好途徑，工作是我家庭生活的好夥伴，同時，工作也是提升個人魅力的有效工具，因此在新的一年裏，我不會辜負領導對我寄予的厚望以及同志給予我的幫忙，我會改善自己的不足，繼續以一種學習的心態對待工作，在工作中持續嚴謹的思維、謙虛互助、腳踏實地，落實興業的服務理念，爭取做一名優秀的興業人。
20xx年，我在銀行的正確領導和全行員工的支持下，按照年初總體工作部署和目標任務要求，以科學發展觀為指導，認真執行銀行的工作方針政策，圍繞中心，突出重點，狠抓落實，注重實效，在自己分管的事後監督工作方面認真履行職責，較好地完成自己的工作任務，取得了必須的成績。下面，根據銀行領導的安排和要求，就自己20xx年的工作狀況向領導和員工同志們做如下彙報，如有不當，請批評指正：
今年來我認真學習鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀，學習十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，學習黨風廉政建設的各項規定，在此基礎上，着重學習省農村合作金融系統提出“一條道路，兩場革命”的戰略思想和自己分管工作方面的專業知識以及相關法律、法規和各項規章制度。透過學習，我樹立了正確的世界觀、價值觀和人生觀，提高了自身素質，增強了履行崗位職責的潛力和水平，做到與時俱進，增強大局觀。另外我作為事後監督部門的負責人，在注重自己學習的同時，要求事後監督部門全體員工都要加強學習，採取自學和集中學習的方式，努力提高做好事後監督工作的職業道德、業務知識，增強自律意識，規範工作行為，努力按照銀行的要求，做好事後監督工作，確保銀行工作合法合規，降低金融風險，促進銀行健康持續發展。
(一)統一思想，服務銀行發展。20xx年，我認真組織本部門職工努力學習省農村合作金融系統提出“一條道路，兩場革命”的戰略思想，明確在當前金融市場競爭激烈的狀況下，要深刻認識到農村合作銀行面臨的異常嚴峻生存環境，務必明白農村合作銀行要獲得生存的機會，發展的空間，決不能再固步自封，要按照“一條道路，兩場革命”的戰略思想，改革創新，以“背水之戰”的勇氣突破重重圍困，開闢新的道路，發展新的前景，創造新的業績，實現我們農村合作銀行新的發展。要求本部門職工提高認識，統一思想，圍繞“一條道路，兩場革命”的戰略思想，立足本職，做好工作，服務農村合作銀行在新形勢下的發展。
(二)加強事後監督，確保金融安全。我們事後監督部門的根本職責是確保銀行工作合法合規，確保銀行金融資產安全。為此我們強化事後監督，着重做好以下工作。一是履行職責，強化事後監督職能。加強前台業務監督，及時反饋監督結果，督促支行進行整改並跟蹤檢查，確保整改落實到位;規範會計核算行為，控制與防範操作風險。針對日常監督中出現的差錯和發現的風險信息進行彙總、分類、歸納，分析構成的原因及其規律，提出有針對性的改善推薦和控制措施。二是加強內控，提高防範風險潛力。修訂完善現行規章制度，制定崗位職責制，明確崗位工作範圍、職責和權限，梳理業務操作流程，制定考核實施細則，落實各項考核制度，以此提高全行防範風險潛力。三是加強基礎管理，規範工作行為。制定崗位培訓制度，明確員工培訓資料，開展崗位練兵，進行技能測試，不斷提高員工的業務技能水平。根據各類規章制度，結合發展的新業務、前台業務操作要求，完善重點業務監督資料，規範監督行為。透過加強日常工作檢查，明確憑證交接職責和會計檔案歸檔保管工作，加強計算機安全管理，不斷規範工作行為。四是不侷限於對事後監督，只體此刻會計核算的簡單重複複核層面上，做到包括事前、事中、事後整個會計核算過程的監督，使會
計核算的風險環節置於事後監督部門的監督之下，充分發揮事後監督的“防護牆”作用。
(三)強化綜合分析，建立風險評估制度。我們事後監督的根本目的是防範和化解資金風險，我們在加強對業務流程進行監督的基礎上，重點加強對監督結果的分析，根據不同的差錯類型，有針對性地提出改善推薦和意見。對於技術性差錯，我們推薦支行加強對業務人員制度意識的教育，嚴格按照操作規程辦理業務，減少操作風險;對於已有的各項規章制度本身規定不清或不合理而引發的差錯，我們及時修訂制度規定，完善操作規程。透過這些做法和措施，我們強化了事後監督，為降低金融風險，確保銀行資產安全打下堅實基礎。
要做好辦公室工作，務必樹立服務意識。我召開辦公室工作會議，要求每個人樹立服務意識，明確自己的崗位職責，工作任務，做到分工明確，職責清晰。辦公室人員要服務態度和藹，熱情、耐心、細緻、負責，為領導、部門和員工帶給良好周到的服務。要規範辦公室工作，強化時間觀念，提高工作效率與工作質量，為全行工作有序開展，當好後勤兵，做好服務工作。
在銀行的正確領導下，我們認真組織抓好學習實踐科學發展觀活動，做到規定動作不少，學習時間不少，工作學習兩不誤，圓滿完成學習實踐科學發展觀活動的各項任務。透過學習實踐科學發展觀，深刻地認識到：科學發展觀不僅僅是我國經濟社會發展務必長期堅持的重要指導方針，是我們黨馬克思主義中國化的最新理論成果，也是我們做好銀行工作的強大思想武器，要用科學發展觀指導我們做好事後監督工作。學習的目的是為了應用，我要求我們事後監督部門全體員工執行胡x濤同志提出的“發展要有新思路，改革要有新突破，開放要有新局面，各項工作要有新舉措。”的要求，把牢固樹立和認真貫徹落實科學發展觀，同“一條道路，兩場革命”的戰略思想結合起來，同推進事後監督工作加快發展，完成各項任務聯繫起來，切實按照銀行的要求履行職責，做好事後監督工作，取得用心成效。
我深刻認識到黨風廉政建設關係到人心向背，影響着各項工作的發展。做到廉潔自律既是銀行的要求，員工羣眾的期望，也是我們當幹部的每個人起碼道德要求。我十分重視廉潔自律，始終把它當作一項重要工作來抓，認真貫徹落實胡x濤總書記在十八屆中紀委三次全會講話中提出的“六個着力、六個切實”的要求，遵守十八屆中紀委三次全會提出的廉潔自律五條規定，學習《廉政準則》和銀行的制度規定與工作紀律，努力提高自己各方面素質，在工作上，做到以身作則，率先垂範，帶頭遵紀守法。同時，要求我們事後監督部門員工，做到潔身自好，清正廉潔，決不跟腐敗風氣沾邊。由於我切實加強黨風廉政建設，做到廉潔自律，我和我們事後監督部門員工廉政狀況良好，沒有違紀違規現象，切實做到了清正廉潔。
1、學習有所欠缺。我雖然重視學習，但有時工作忙，放鬆了學習，沒有學深學透，學習的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，透過學習指導實踐不夠。
2、工作上把握全局潛力不足。我對自己分管的事後監督的工作能夠盡心盡力，但對銀行整體工作關心不夠，工作上有必須本位思想，大局意識不夠強。
3、工作作風上與員工羣眾聯繫還不夠密切。我與員工羣眾的聯繫、溝通不多，有時瞭解狀況不夠全面，徵求意見聽取推薦少。
(一)勤奮學習，提高思想認識。作為一名銀行事後監督部門的幹部，我要做到認真、勤奮學習，學好科學文化與業務知識，掌握事後監督工作的知識與技能，提高事後監督工作本領，爭做學習型幹部，切實做好各項事後監督工作。
(二)提高素質，努力工作。我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學習、業務知識培訓上探索新思路和新方法，努力提高自身各方面素質，認真努力工作，做好新時期自己分管的事後監督工作。
我要透過事後監督工作，提高每個員工加強內控、防範金融風險的意識，吃透各業務的風險點，減少操作風險，構成尊規守法的良好習慣，把各項規章制度真正落實到位。同時，做到有錯必究，違規必罰，努力實現我們銀行零違規、零差錯，保證各項業務健康穩定發展，爭創一流佳績。
(四)落實黨風廉政建設，創廉潔民主作風。我在工作中要貫徹執行銀行有關黨風廉政建設職責制的統一部署，按照“職責到位、監督到位、追究到位”的要求，認真填報廉政檔案報表，簽訂廉政建設職責書，明確職責，加強監督。要堅持求真務實，開拓進取，推進事後監督工作的全面發展。要以身作則、廉潔自律，不能發生任何違規現象。
第3篇
今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視。現在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下：
為切實提高依法合規經營的自覺性，轉穿越小説網 [2] 觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有鬆懈現象，合規管理還存在一定的問題。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。
在今後工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放穿越小説網 [2] 觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有鬆懈現象，合規管理還存在一定的問題。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。
在今後工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放穿越小説網 06號 簽發人：某某某
根據貴局“關於開展中介機構主要負責人合規述職有關事項的通知”，我在認真履行工作職責的同時，完成了本人的述職報告，現將2013年度的工作述職如下： 第一部分 合規經營的認識
公司自成立之日起，在經營業務的過程中，嚴格遵守保監局和行業協會的各項規定。在杜絕違法展業的同時，重點關注承保、理賠、財務等環節的合規性。在日常工作中，我們不斷通過晨會、工作例會進行全員合規宣導及政策法規的學習。
隨着保險行業不斷髮展，中介機構的合規管理越完善，經營機制也應該越規範。因此加強合規經營機制建設，有利於防範化解經營風險，樹立行業的良好形象，促進公司的可持續健康發展。合規管理是落實科學發展觀、有效防範化解風險，強化內部控制，維護企業和聲譽，提升競爭力及企業價值的必然要求和重要保障。有效推進合規管理，才能確保公司又好又快發展，
要讓依法合規經營真正深入人心，我們高度重視依法合規宣傳工
作，大力建設合規文化。從企業內部和外部開展一系列圍繞合規經營的宣導活動，利用各種渠道，組織形式多樣的合規宣傳，倡導合規理念。不僅在制度建設和組織架構上進行系統性建設，還要大力營造“違規恥，合規榮”的企業文化。 第二部分 負責人履職情況
在日常合規管理工作中，由總經理室帶領的合規管理部門與業務管理部門、財務部門既要相互獨立，又要相互協作，共同組成公司的合規內控體系,發揮內部控制作用。
一是合規管理部門主動識別、評估和監測合規風險；同時,關注業務管理部門和審計部門提示的風險點，為業務管理部門和員工提供合規諮詢和幫助，規避風險，促進業務健康發展。
二是業務管理部門要支持合規管理部門進行合規風險的監測與評估，主動尋求合規管理部門的支持和幫助，主動進行定期或不定期的自查；及時向合規管理部門提供合規風險信息或風險點。
三是財務部要把合規檢查作為本部門工作的一個重要組成部分，並把發現的合規風險點及檢查出的問題，及時通報給合規管理部門，以利於監測和督促整改；合規管理部門要及時把監測到的合規風險點，及時通報給財務部，為其檢查合規工作提供信息。
合規制度建設是整個合規工作的重要組織部分，我們在堅定執行保監會、公司合規制度的前提下，與時俱進，有所創新。我們持續制
定一系列的制度來構建完備的合規體系。在管理層部分，制定“合規管理方法”，以規範管理層的經營行為；在普通員工層面，公司制定崗位合規手冊，為員工遵循和執行法律、法規提供指導。此外，公司還陸續出台“規章制度管理方法”、“合同管理方法”、“反洗錢管理方法”，通過嚴密的流程設計，保證合規經營有序開展。
有效開展合規檢查和監督工作，及時識別合規風險，並幫助相關部門執行。加強對全體從業人員的合規教育，要大力提倡誠實守信的道德標準和價值觀念。
公司倡導以誠信、守法為中心的合規文化，推行合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值的合規理念，培育全體員工的合規意識，將合規文化建設融入企業文化建設全過程，引導各分支機構、公司全體員工嚴格遵守相關法律法規，依法合規經營。
1、業務來源必須如實錄入，嚴格區分代理業務和直銷業務。
2、如實收集客户各類信息資料，真實錄入業務系統。
3、業務員業務必須真實，不得互掛。各類違規事件一經發現核實，公司將對機構相關責任人問責，並給予重處。
二、財務、承保、理賠等條線根據監管機構的要求，及時進行各類合規培訓。公司圍繞反洗錢法律法規的實施，結合工作實際，通過組織員工學習有關反洗錢工作的規章制度、操作要領，邀請行業相關專家到公司講授反洗錢知識；利用司會、晨會等形式進行反洗錢法律法規的宣導，使每個員工都做到學法、知法、守法，提高了反洗錢工
作的基本技能。不斷增強員工執行反洗錢法律法規的自覺性。
在日常工作中，我們堅持做到合規經營理念與具體工作結合。 保險業務行為，包括廣告宣傳、產品開發、銷售、承保、理賠、保全、反洗錢、客户服務、客户投訴處理等。從具體業務角度分析，監控風險，可以增加業務流程的透明度。通過把依法合規經營理念與具體工作流程、工作措施相結合，可以更好地提升公司的管理水平，阻止內部的意外事件及問題發生，全面監控各業務流程，降低公司內部風險，提高公司的盈利能力。
合規不僅是合規管理部門、合規崗位以及專業合規人員的責任，更是公司各部門和分支機構、每一位員工的責任。公司各部門和分支機構應當主動進行日常的合規自查，定期向合規管理部門或者合規崗位提供合規風險信息或者風險點，支持並配合合規管理部門或者合規崗位的風險監測和評估。
只有大力加強合規文化建設，使合規觀念深入人心，我們公司才能在規範的工作和管理中健康發展。有效識別和防範合規風險，全面提升精細化管理水平，確保公司合規穩健運營，為公司的持續和跨越式發展提供堅實保障。
1、行政審批事項。2013年度，公司按規定向法制處提交了分支機構的籌建申請資料，通過審批的機構有：傳化營業部、龍泉營業部、天虹營業部、中集營業部。
2、變更事後報告事項。我公司按照規定及時向貴局提交了書面報告
並同時在“保險專業中介機構和高管人員管理”系統中進行變更。
3、建立專門賬簿和業務檔案。公司運營部和財務部共同記錄了保險中介業務的收支情況以及投保客户、保險公司等業務信息。信息系統能實現對所有分支機構的單證業務數據和費用數據的集中管理、實時監控。
4、關於獨立賬户的設立。我公司根據自身業務特點，開設了獨立的代收保費賬户、客户資金專用賬户，以便於及時的將保費支付給保險公司。同時，保證賬户內資金的出入有據可查。
5、監管費用的繳納。我公司根據《中介機構監管費繳納有關事項的通知》，於2014年3月4日清繳2013年度監管費￥.71，同時預繳2014年度監管費￥3000。
6、公司按照規定比例足額專户繳存保證金，並與銀行簽訂保證金存款協議，在存款期間無動用保證金的情況。
7、審計報告。公司在3月中旬按要求請會計師事務所開展上一年度外部審計工作並重點關注規定要求事項。公司外部審計工作完成後，於2014年3月17日將審計報告報送貴局中介處。
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