風險管理工作計劃5篇

工作質量的提升是需要工作計劃的加持的，通過工作計劃的制定可以很好的將工作任務完成，下面是本站小編為您分享的風險管理工作計劃5篇，感謝您的參閲。

風險管理工作計劃篇1

一、日常監督計劃

（一）時間：每季10日前稽核統計股對上季度本局業務經辦情況進行抽查。

（二）20xx年度日常監督重點：

1、養老保險費繳費基數的調整：受理繳費基數調整申請，是否嚴格執行政策法規；是否執行初審（錄入）和複審（監督）、領導簽字認可等程序；是否存在對已退休人員違規調整繳費基數的行為；提交審核申報的資料是否真實、齊全並完整歸檔。

2、數據信息管理：是否對數據的修改、維護等操作有明確的權限，堅持不相容崗位相互分離制度；業務、財務數據修改是否有業務、財務部門授權；數據修改記錄和手續是否完整、合規，並定期存檔備查；有關數據及相關資料是否及時備份，並建立數據遠程備份機制。

3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時所收集的資料是否真實、齊全或有效；是否有初審（錄入）和複審（監督）崗位，且複審不能對數據進行修改，只能回退；辦理減少人員時，若參保單位或人員有欠費的，是否要求完成清欠。

4、養老保險費和個人賬户記賬：核查個人賬户歷年記賬本金、利息計算是否符合邏輯關係，是否正確無誤；核查系統中個人賬户繳費記賬數額是否與徵繳部門發出的繳費計劃、基金財務部門基金實際到賬數值保持邏輯對應關係，有無擅自更改繳費基數、記賬金額的現象；個人繳費基數變化或發生稽核補繳以往年度社會保險費，是否及時、準確更新個人賬户繳費及記賬信息；核查業務股室是否定期與參保單位或個人核對年度繳費信息，重點核查個人繳費人員繳費基數是否和省裏規定的檔次一致。

5、社會保險關係跨統籌地區轉入、轉出：核查轉入轉出材料是否齊全、是否符合轉入轉出條件；核查申請人的參保繳費憑證和《接續信息表》上記載的基本信息和賬户信息是否一致；核查轉移轉出人員歷年繳費工資基數、繳費年限、個人賬户記賬額是否準確、完整；核查業務經辦環節是否按照規定程序辦理轉移轉出手續。

6、退休人員待遇審核發放：核查退休人員養老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執行是否到位；核查養老金髮放計劃是否符合經辦、審核、領導簽字的程序要求，對用人單位養老金髮放情況進行環比、跨年同期對比、重點核查部分養老金異常增長情況是否真實、準確；核查養老金直髮後業務部門與金融機構、與待遇領取個人之間的各項經辦操作是否符合內控管理規定，是否採取必要措施確保數據傳輸準確、安全。

7、基金財務管理：核查基金管理部門是否與開户銀行簽定社保基金存儲優惠利率協議，是否按優惠利率計息，確保基金的保值增值；是否建立業務、財務、銀行自動對賬制度，實現財務對賬日清月結；基金支付業務是否匹配業務計劃單據，支付結果是否與業務支付計劃一致；二次以上支付業務是否與發放失敗數據進行比對，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息後，財務才可辦理二次支付處理。

（三）抽查方式：養老保險信息系統實時查詢、檔案室紙質檔案查閲、實地問詢等。

（四）抽查程序：抽查相關記錄；填寫日常監督記錄表；對發現的疑似問題經稽核統計股負責人和分管領導簽字後交予相關股室確認，確認沒有問題的應提交書面説明，有問題的提交整改意見並落實。

二、風險管理檢查評估計劃

本次檢查評估按照統一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進行。具體實施步驟和時間安排如下：

（一）自查階段（8月30日前完成）

1、成立自查評估小組。6月底前完成。本局抽調專人組成自查評估小組。

2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對照本股室相關業務進行自查，填寫相關表格，對內部控制制度和執行情況進行全面自查，並將自查情況報自查評估小組。

3、自查評估小組抽查。8月底前完成。自查評估小組對各股室相關業務的內部控制制度和執行情況進行抽查，作好相關記錄，並經相關股室確認，在抽查中發現問題的要報相關領導，並提交整改意見，要求相關股室整改並落實，根據股室自查和自查評估小組的抽查情況形成自查報告。

（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

對照市處評估方案要求，準備相關材料，統籌安排，迎接市處抽查，對抽查中發現的問題要重新核實，積極整改。

風險管理工作計劃篇2

20xx年全省税收數據管理和風險管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標，以數據管理為基本保障，以提高風險監控能力為重點，以大企業税收管理為引領，加強涉税舉報業務與風險管理的融合，進一步提高管理質效。

一、優化涉税數據管理

（一）改進數據質量管理方式。建立數據質量服務提醒機制，重點開展對財務報表、企業所得税彙算清繳申報、土地增值税項目清算申報等涉税數據質量的校驗提醒工作；梳理、整合、完善大集中系統前端邏輯校驗規則，制定前端邏輯校驗審核清單並適時發佈。

（二）優化第三方數據採集。大力推動政府和相關部門構建涉税信息交換機制，充分發揮主觀能動性，以風險管理需求為導向，遵循必要、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數據；努力探索基於互聯網等網絡平台採集涉税數據，充分滿足税收風險管理的需要；全面應用第三方數據管理平台，修訂和完善第三方數據採集目錄和相關標準，規範數據採集和處理。

（三）完善風險管理數據支撐。依託大集中系統數據倉庫和全省第三方數據管理平台，完善税收風險管理主題數據庫，規範風險指標數據來源，提高識別效率；根據風險管理工作的需要，有針對性地補充採集部分涉税數據，為提高風險識別能力提供數據支撐。

二、提升税收風險監控能力

（四）完善風險管理相關制度。在認真研究論證的基礎上，進一步完善和細化税收風險識別、等級排序及推送管理機制，規範風險任務管理。

（五）加強風險計劃管理。加強部門間溝通協作，充分發揮各業務處室的專業特長，從各處室職能角度，結合政策落實和年度工作重點，利用歸集加工的內外部數據，科學分析全省税收風險分佈的重點地區、行業、税種、事項等，提高風險管理計劃與組織税收收入的契合度。

（六）優化風險識別模型和風險指標。依託各業務處室開展對税收政策的梳理分析，逐步形成分行業、分税種和分特定事項的風險特徵庫；配合各業務處室對全省風險識別指標體系的應用情況開展週期性的評估、清理、優化和補充，做好指標分類分級管理與反饋結果分析，形成風險指標動態管理；組織開展全省重點模型和指標建設，擴充第三方數據風險指標，為風險管理工作提供支撐。

（七）突出人機結合的風險分析。強化對系統自動識別風險的人工分析與驗證，努力提高風險識別的準確性；研究制定税源信息反饋管理規範，將基層分局掌握的税源信息有效地轉化為税收風險點信息。

（八）強化税收風險任務管理。依據省局出台的税收風險等級劃分標準，兼顧納税人税法遵從狀況，合理推送應對任務，滿足基層税源管理和組織收入的第一文庫網需要；完善風險應對策略，做好風險點和應對策略的解釋與輔導；加強對風險應對效能的分析，及時發現數據質量和風險指標上存在的問題，並認真加以改進。

三、深化大企業税收管理與服務

（九）完善大企業税收風險管理運行機制。全面落實《江蘇省地方税務局關於總局和省局定點聯繫企業税收風險管理工作的實施意見》，推進大企業税收風險管理工作規範、有序、高效開展。

（十）深化大企業分集團和分事項税收風險管理。做好總局20xx年相關企業集團的風險管理專項工作，同時對股權轉讓、跨境投資、關聯交易等重大事項進行風險監控；繼續完成總局20xx年8户企業集團的風險應對和總結反饋階段工作，督促企業做好整改，適時將8户企業集團的風險管理工作成果推廣到行業的其他企業集團；做好20xx年省局2户定點聯繫企業風險管理後續工作。

（十一）建立健全大企業税務風險內控機制。研究建立定點聯繫企業税務風險內控機制，制定分行業、分集團的大企業税務風險指引；研究建立大企業税務風險內控測試指標體系，引導幫助大企業健全內控機制，防範税務風險。

（十二）妥善處理大企業的涉税訴求。收集了解大企業涉税訴求，做好與相關部門和主管税務機關的溝通協調，做到規範受理、認真處理、及時回覆；對納税人普遍反映的涉税問題，要統籌協調並努力實現税法適用的確定性和執行的統一性。

（十三）加快推進大企業税收管理平台建設。針對大企業的特點，建立大企業財務帳套等信息採集機制，完善大企業涉税數據常態化報送管理，強化大企業第三方數據與涉税情報採集，形成完整、規範、統一的集團一户式基礎信息庫；完善現有系統和軟件功能，滿足集團名冊管理、個性化服務、遵從評價和業務協作等管理需要。

四、進一步做好涉税舉報管理工作

（十四）加強涉税舉報日常管理。按照《江蘇省地方税務局關於税收違法行為檢舉管理工作有關問題的通知》要求，加強對檢舉信息的研究、分析與運用，推進涉税舉報業務與風險管理的融合，規範税收違法行為檢舉受理、處理、告知等各環節管理。

（十五）提升涉税舉報信息化管理水平。編寫涉税舉報信息化管理需求，開發税收違法行為檢舉管理工作平台，實現不同部門、不同層級間檢舉案件轉辦、交辦、督辦的流程化處理，推進涉税舉報資料電子化檔案管理，提高管理效率。

風險管理工作計劃篇3

為了公司的風險管理，建立規範、有效的風險控制體系，提高風險防範能力，保證公司安全、穩健運行，提高經營管理水平，在與公司企業文化、經營理念和企業價值觀匹配的前提下，在《東方商務管理有限公司五年戰略發展規劃》的指導下，根據本部門的職責和崗位職責，制定本會計年度內和下半年工作計劃，具體內容如下：

一是風險控制管理體系和流程，目標就是初步建立風險管理體系，預防和降低公司的風險。在8月份，草擬好風險控制管理制度，並報上層審議；規範投資管理操作流程和風險控制流程，在投資風險、經營風險、財務風險、法律風險、政策風險等方面的控制流程有系統總結併成文，徵求意見並修改；建立完善的內部控制規範、重大風險預警制度。

二是認真學習法律知識，特別是與公司項目相關的新的法律、法規，及時更新自己的知識。可以通過網絡或書本的途徑，也可以在領導的帶領下，每個月有一兩次部門的學習、交流會議。開展學習經驗的研討會，學習優秀企業在風險管理方面的經驗，提高工作能力和綜合素質。

三是落實部門崗位職能，明確專人負責的可能風險範圍；收集風險管理的初始信息，每月清理查找存在風險的事項，並進行風險評估；監督各部門按流程規定執行，加強日常的風險監督；制定風險管理策略，提出和實施風險管理解決方案。

四是做好與公司其他部門的溝通、協調工作，當各部門開展項目討論時，通知風險控制部參與進來，要積極參加，從公司利益出發，獻計獻策，爭取公司利益最大化。每個月一次對每個部門的項目作個銜接，對其中有可能涉及到的風險提出一些意見，並作總結。

五是對合同的審核要做到事前準備，規避合同風險，對招商部門丹尼斯的項目在合同簽訂前要對相關項目做些調查，並從網上學習同類項目涉及公司利益的重要條款，對一些風險點做到心中有數，並把意見與招商部溝通，做好應對措施，以免陷入被動。並且按照規定流程辦理相關法律事務。

六是部門的人員要工作認真負責，明確自己的崗位職責，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執行力。培養對公司的忠誠度和職業操守的品格。

希望在下半年，新成立的風險控制部將在公司領導的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創新工作方式，以規避公司經營風險為目標，努力完成部門各項工作計劃，為公司發展邁上新台階而努力奮鬥。

風險管理工作計劃篇4

為進一步做好税收風險管理工作，根據自治區地税局税收風險管理工作的要求，落實20xx年伊犁州地税局黨組確定的各項税收工作任務，結合上年度工作實際，制定20xx年税收風險管理計劃。

一、工作目標

一是風險管理工作的深度和廣度不斷提升，將風險管理工作拓展到徵管工作的各關鍵環節，引導税收管理員以風險管理思維開展各項工作，使風險管理成為徵管質效的堅強保障。二是團隊協作不斷加強，在已順暢運轉的縱向閉環流程基礎上，理順橫向協作流程，為全面推進風險管理工作提供有力保障，提高風險管理工作質效。三是風險團隊力量不斷增強，通過實務操作和強化培訓，塑造一支有豐富應對經驗的風險管理團隊，並以此帶動基層局其他税源管理人員提升應對能力，為促進風險管理工作奠定良好基礎。四是應對質量穩步提升，以績效考核為抓手，大力強化應對環節監督，狠抓風險應對質量和税款入庫。五是風險管理成果持續轉化，引導基層局不斷加強風險應對結果的分析運用，以問題為導向開展行業税源管理，使税源風險持續降低，納税人税法遵從度穩步提升。

二、重點工作

（一）進一步理順税收風險管理工作流程，建立健全風險管理橫向協作機制

根據《自治區地税系統税收風險管理辦法（暫行）》、《全疆地税系統税收風險管理橫向協作辦法（暫行）》及自治區地方税務局風險管理工作要求，與稽查局、各業務處共同研究制定《伊犁州地方税務局税收風險管理橫向協作實施辦法》，重點解決目前高風險推送、中低風險轉高風險及伊犁州地税局風險管理團隊協作中存在的突出問題，嚴格績效問責，形成長效橫向協作機制，為全面推進風險管理工作夯實基礎。

（二）加強風險模型建設和應用工作，提高風險模型指向的準確率

一是以自治區地方税務局風險特徵指引庫為主，以本地徵管提煉風險指標為輔，大力加強風險模型建設和應用工作。繼續採取以行業綜合風險模型建設為主、特定事項風險模型建設為輔的思路，爭取實現風險模型覆蓋地税全税種、風險事項覆蓋徵管工作各關鍵環節的“兩覆蓋”目標，努力提高風險模型指向準確率，為提高風險應對質量打好基礎。

二是加大國家税務總局重點税收風險事項落實力度。以户籍風險、發票風險、股權轉讓風險、非學歷教育培訓風險、金融企業中間業務風險、零申報風險、國地税關聯税種風險、建築工程項目風險、欠税風險、退税風險為重點，按風險事項大類不斷研究、總結、細化風險指標，切實落實好國家税務總局重點税收風險事項應對工作。

（三）強化風險應對環節監督，加大風險應對複查機制落實力度，提高風險應對質量

依託風險管理平台，採取實地抽查、電話回訪和問卷調查等方式，實現風險應對各環節跟蹤監督。確保風險應對工作落到實處、不走過場，各基層局在風險應對過程中執行税收政策準確統一不出現偏差，風險應對工作廉潔高效。按季開展風險應對複查工作，檢驗各基層局工作質量，提高各基層局風險應對能力，進一步規範應對程序，提升應對質量。

（四）強化風險應對結果應用，以分析成果促進徵管質量的提升和風險模型的改進

伊犁州地税局按季召開風險管理工作專題分析會，在向風險管理領導小組彙報工作進展的同時，總結風險管理工作中存在的問題，提煉風險應對成果，解決風險模型中存在的問題。將分析成果及時向各業務處反饋，並下發各基層局，指導風險應對工作，形成風險應對與成果運用的良性循環。指導基層局利用風險分析結果加強税源監控和納税輔導，通過税源風險防範使風險管理成果有效轉化為徵管質量的提升，充分發揮風險管理補缺功能，進而提高風險管理的促收成效。

（五）加強數據採集與利用，拓寬數據來源

將“大數據”理念引入日常徵管。一是落實“互聯網+風險管理”，藉助互聯網拓寬風險管理信息來源渠道，通過外部信息交換平台和風險管理平台，將採集的互聯網信息充分運用於風險推送和應對工作中，提高風險管理介入的及時性和風險應對的準確性。二是充分利用相關部門提供的第三方信息，防範納税人自行申報數據不準不實及徵納雙方信息不對稱造成的税源管理風險。

（六）加強州級重點税源企業風險防控

根據《新疆地税系統税源分級分類監控管理辦法》（新地税發〔20xx〕201號）要求，與稽查局、各業務處聯合建立州級重點税源庫，制定採集信息標準，定期採集相關信息，充分利用“金税三期”軟件、税收管理平台和風險管理平台，做好重點税源日常監控的同時有計劃地進行風險推送，確保重點税源企業管理到位。

（七）加強國地税風險管理合作

一是共同做好伊犁州直財税信息平台建設業務需求上報工作；二是建立健全信息共享機制，實現第三方數據共有，風險推送户互報，風險應對結果共享；三是有針對性的選擇國税部門與地税部門的重點税源交叉管户，嘗試開展聯合風險推送與應對，在提高風險應對全面性的同時減輕納税人負擔。

（八）税源風險管理與税務機關內部風險防範有效結合

在國家税務總局徵管規範、自治區地方税務局徵管規程及“金税三期”軟件平台的研究上下功夫，找準徵管工作關鍵環節及重點事項中可能存在的税務機關內部管理方面的風險，與税源風險管控有機結合，在堵塞徵管漏洞的同時查找徵管程序中存在的問題進而防範執法風險。

（九）適時試點縣（市）局風險管理全流程運轉

為充分發揮各縣（市）局風險管理工作的積極性和主動性，今年將結合各局税源規模、人員狀況及風險管理工作推進現狀等因素，經自治區地税局批准後，選擇部分縣（市）局，在伊犁州地税局的指導和監督下開展風險管理全流程運轉工作，為下一步工作積累經驗。

（十）加強欠税管理

20xx年，受經濟下行因素特別是房地產行業不景氣因素影響，風險應對税款入庫率偏低。今年將在總結上年度工作經驗的基礎上，繼續加強欠税管理，定期通報税款入庫情況，由各業務處室分税種督辦。

（十一）強化風險管理培訓，提高風險應對人員整體素質，加快風險管理人才培養

以風險管理平台使用、風險特徵指引應用、税收政策及財會知識為培訓重點，採取案例分析、模擬演練等培訓方式，提高風險應對人員整體素質，促進風險應對質量提升。通過“青藍工程”強化幹部業務知識“傳幫帶”，加快風險管理人才後續培養，儘快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風險管理團隊，為推進徵管改革添力。

風險管理工作計劃篇5

根據《自治區地方税務局徵管和科技發展處關於落實20xx年税收風險管理工作計劃的通知》（新地税徵科便函〔2016〕1號）、《自治區地方税務局關於印發的通知》（新地税發〔2016〕50號）和《新疆維吾爾自治區地税系統税收風險管理辦法（暫行）》（新地税發〔2013〕262號）的規定，結合克拉瑪依實際，制訂20xx年税收風險管理工作計劃。一、健全税收風險管理運行機制並制定橫向協作辦法。

按照自治區地税局20xx年度税收風險管理工作安排，進一步健全税收風險管理運行機制並制定橫向協作辦法，積極貫徹落實自治區地税局關於税收風險管理方面的有關要求，不斷改進税收風險管理工作質量。一是進一步優化税收風險管理辦法及風險管理的崗位職責及工作規程。二是根據自治區地税局要求，落實建立風險應對的複查機制和流程。三是建立克拉瑪依市地税局橫向風險管理協作辦法，積極組織開展“税收風險管理分析會”，充分發揮各部門在税收風險管理工作中的作用。

二、總結成熟的`分析方法。

通過準確率高、效果顯著的分析模型對前期未進行風險識別的年度和納税人進行全面掃描。一季度重點對房產税、土地使用第一文庫網税及預警值分析推送；二季度重點對駕校和重點税源户管理情況及預警值分析推送；三季度重點對建築業和房地產企業及預警值進行分析推送；四季度對耕地佔用税及預警值進行分析推送。

三、提高基礎數據質量，加強税收風險分析和應對監控。

以金税三期上線和開發第三方涉税信息交換平台為契機，切實加強數據採集質量。加強風險管理環節跟蹤和應對質量定期抽查，實現税收風險管理全過程有效監控和評價。

四、做好第三方數據採集和利用工作。

以自治區地税局推進財產行為税第三方信息採集應用工作的要求為契機，認真梳理第三方信息採集目錄，對政府各部門涉税信息區分匹配類信息、關鍵類信息和輔助類信息，在充分考慮信息來源部門信息存儲方式和信息化水平的差異性的基礎上，按照自動實時交互、自動定時交互和電子數據導入等方式採集涉税信息，建立第三方信息採集共享平台。在此基礎上，加強第三方數據與納税人申報數據之間的關聯，開展數據比對分析，更加準確地識別風險，有效地應對風險，不斷推動税收風險管理工作向前邁進。

五、根據税收風險管理複查工作需要，建立風險應對複查機制和流程，並按照自治區地税局要求，通過“税收風險管理平台”實現流程閉環管理。

六、認真落實風險管理的各項績效指標任務，持續改進考評運轉。結合數據管理局工作實際，全面承接並完成各項績效考核指標任務，完善績效考核方式，積極探索並逐步拓寬績效管理的結果運用。