科內控感工作計劃6篇

在工作計劃中設定明確的目標和階段性成果，有助於激發我們的積極性，有了工作計劃我們就可以更好地追求自己的成長和發展，本站小編今天就為您帶來了科內控感工作計劃6篇，相信一定會對你有所幫助。

科內控感工作計劃篇1

為提高內部管理水平，規範內部控制，全面落實行政事業單位內部控制規範工作，結合實際，制定本局內部控制規範實施方案。

一、指導思想

根據漢區財〔20xx〕31號文《關於開展行政事業單位內部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執行的方式，保證經濟活動合法合規、資產使用安全有效、財務信息真實完整，切實防範和預防腐敗，規範內部控制，提高管理水平。

二、目標任務

1、工作目標。通過實施《行政事業單位內部控制規範（試行）》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防範、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經濟活動的規章制度及其業務流程得到細緻梳理，經濟活動的決策、執行、監督實現有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監督等內控機制更加完善；內部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確，各股（室）在內部控制中的溝通、聯動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內部控制方法更加科學規範；以預算管理、收支管理、政府採購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等業務層面內部控制制度為主要內容；單位內部控制規範落實工作進入常態化、規範化軌道，內部控制工作成效不斷顯現。

2、工作任務。根據《行政事業單位內部控制規範（試行）》要求，努力從單位和業務層面兩個方面加強內部控制。

一是建立並組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經濟活動的決策、執行和監督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監督；充分運用現代科學技術手段，加強內部控制。

二是梳理我局各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。

三是建立健全我局各項內部管理制度。

三、主要步驟

1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面瞭解實施《行政事業單位內部控制規範（試行）》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人蔘與內控，人人執行內控”的局面。

2、梳理評估風險控制。按照內部控制規範要求，對單位和業務層面現有工作制度和業務內容進行全面梳理，完善經濟業務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。

3、完善內控制度建設。按照科學、民主、規範、嚴謹原則，根據設計的控制措施，結合工作實際和業務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、採購內部管理制度建設、資產內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業務層面建設。

四、加強領導，落實責任

成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。

領導小組將此項工作作為當前和今後的一項重要基礎性、常態化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規範、邊執行，逐步建立權責明確、運行有效、執行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規範實施工作領導小組要加強組織協調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。

科內控感工作計劃篇2

其次，內控合規管理建設是適應當前監管新形勢的迫切需要。面對經濟新常態、金融新業態、市場新生態，預防金融系統性風險、加強銀行業監管成為普遍共識。對商業銀行來説，外部監管越來越深入到銀行經營管理的具體環節，對銀行內控管理水平提出了更為嚴格的要求。“內控合規管理建設年”是銀xxx20xx年“三三四十”、20xx年深化整治市場亂象、20xx年“鞏固治亂象成果促進合規建設”、20xx年市場亂象整治“回頭看”系列防範化解金融風險活動的延續和深化。幾年的工作主線是從監管的角度要求商業銀行既要做好發現問題的整改工作，又要防範亂象新形式新變種，還要建立長效機制，更要培育良好的合規文化。這些日趨嚴密的外部監管，對銀行的合規管理能力和風險防控能力都提出了更高要求。我們只有把合規管理持之以恆地堅持下去，才能成為黨紀國法、監管規則的自覺遵守者和堅定捍衞者。

最後，內控合規管理建設是保護員工切身利益的迫切需要。從20xx年至20xx年底，我行在監管檢查和自查xxx發現30個問題，涉及信貸業務、借記卡、理財產品雙錄、員工管理、外匯業務、線上貸款用途違規或被挪用於限制性領域等，已全部整改。共處置違規人員27人，其中開除1人次、記大過2人次、記過3人次、警告4人次、積分9人次、誡勉談話2人次、合規約談2人次、公開通報4人次、扣減績效工資萬元。違規處置起到了“處置一人、教育一片、震懾一片”的作用，員工普遍樹立起了“存戒懼、知敬畏、守規矩”意識。這些風險問題暴露出的共同特點是個別人對待合規不以為然、對待違規麻痺大意，有紀不遵、有章不循。對員工來説，嚴管就是厚愛，合規是嚴肅的愛、約束的愛，是進步的前提、成長的正道。但現實中，有些員工對操作層面的違規問題不以為然，認為是小問題微不足道。事實上，驚天大案的發生，大都是操作中小疏忽、小漏洞、小惡習累積的結果。我們在《金融案鑑》等其他警示教育裏就發現有不少員工因違規違紀付出了嚴重的.代價，甚至我們的身邊也有這樣的員工，有的經濟蒙受了損失，有的斷送了前途，還有的鋃鐺入獄、丟了“飯碗”，不僅自己身敗名裂，還給家人和同事帶來痛苦和影響。對此，我感到十分痛心，但法不容情、紀不恕義，違紀必懲、違規必究。我們常講保護員工利益，實際上讓員工不被誘惑、不再犯錯、不受懲處，才是最大的保護。事實説明，如果每個員工都能嚴格按制度、按程序、按要求辦事，絕大部分違規問題都是能夠避免的。目前，在新常態新環境下，員工面對的誘惑更多、行為管理更難，風險防控任務更艱鉅，銀行的內控合規管理建設任重而道遠。

科內控感工作計劃篇3

為進一步規範社會保險經辦管理工作，確保社會保險業務經辦安全運行，嚴控經辦風險，保障基金安全、數據安全。根據《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關規定，結合我縣局實際，現對xx年社會保險稽核工作作出如下工作安排，請認真照此執行。

一、內部日常稽核

（一）稽核內容

企業職工基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業保險基金收、支、管等各項業務經辦情況及計算機硬件、軟件管理運行情況。

（二）稽核重點

按照《內控制度》要求，重點對：

1、基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業保險參保登記及繳費基數申報，基本養老保險、工傷保險、醫療保險、生育保險、失業保險基數確定及徵收比例、養老保險在職退費及死亡退費、養老保險關係轉移、參保人員有關重要信息數據變更、退休待遇計發、退休費社會化發放及未成功發放基金返回支出户與退休費補發、工傷生育保險待遇支付、財務基金管理等方面業務經辦手續是否齊全、是否履行層層符合審批手續、是否存在手工辦理、現金支付等情況。

2、各項業務是否按照操作規程和業務流程經辦，內控制度是否執行到位。

3、計算機硬件、軟件管理是否執行到位，信息是否安全。

（三）稽核方式和目標

以日常稽核和定期抽查相結合，按照內控制度要求，做好內部稽核工作，並於每月末對上月經辦的重點業務經辦情況進行抽查，抽查面不低於經辦業務量的20%。通過日常稽核，促進業務經辦達到制度化、規範化，切實做到各項業務經辦依法合規。

二、實地稽核

（一）稽核時間和內容

於20xx年8月至10月，對我縣參保企業人員參保情況和繳費基數申報情況及社會保險費繳納情況進行實地稽核。實地稽核的內容為：

1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數。

2、申報繳費基數情況，查是否存在少報、漏報工資基數情況。

3、社保費繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費情況。

4、社保待遇支付情況，查是否按照規定享受各項社會待遇。

（二）稽核方式

成立局實地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統籌股、財務股相關工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業實地稽核工作，實地稽核企業為安漢集團及所屬公司、九天真空、電信等，實地稽核面力爭達到25%以上。

科內控感工作計劃篇4

按照《企業內部控制基本規範》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建築、築爐分冊）》

在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業務崗位歸口管理。

（二）加強內控基礎管理，優化業務流程

20xx年內控管理工作的思路是：持續深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場管理，規範市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的精細化、管理的新進步。

（三）以提升執行力和風險管理為中心，持續優化業務流程，突出重大、重要風險控制和日常監管工作，提升工程（包括但不限於）預算成本和結算效率水平，有效提高業務管理控制能力。

各部門及生產單位要以管理職責和基本業務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業部門和業務崗位，強化專業部門和業務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規範”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。

科內控感工作計劃篇5

為推進市直行政事業單位開展內部控制工作，提高行政事業單位內部管理水平，確保財政部《行政事業單位內部控制規範》(以下簡稱《內控規範》)在我市的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案。

一、統一思想

?內控規範》將內部控制的基本原理與行政事業單位的實際情況相結合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是指導行政事業單位加強內部管理的重要規範性文件。實施《內控規範》對提高單位管理水平，規範財經秩序，落實中央八項規定和《黨政機關厲行節約反對浪費條例》，建設服務型政府具有重要意義。

二、實施範圍

從今年起在市直黨羣機關、人大機關、政協機關、行政機關、審判機關、檢察機關和事業單位(以下統稱單位)，全面實施《內控規範》工作。

三、總體目標

通過《內控規範》的貫徹實施，夯實市直行政事業單位各項基礎工作，保證經濟活動合法合規、資產安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規範化科學化信息化管理、提高行政事業單位內部管理水平、有效防範舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果。

四、組織領導

為做好《內控規範》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領導為副主任，局內相關科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯絡機制，對全市行政事業單位《內控規範》的組織實施工作負總責。

各部門(單位)要成立工作機構，加強實施工作的組織和領導，採用適當的方式建立實施工作機制，制定貫徹實施《內控規範》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內控規範》的實施和運行工作。

五、實施步驟

全市《內控規範》實施工作具體分為以下三個階段：

(一)組織發動(20xx年6月)。

召開市直行政事業單位內部控制規範實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習財政部通知精神，系統培訓《行政事業單位內部控制規範(試行)》的意義、內容、實質和精髓，為全面實施內控規範營造良好氛圍和奠定基礎;各部門(單位)按照內控規範要求、結合本單位實際建立健全內部控制體系並有效組織實施;做好本單位內部控制規範實施的宣傳發動工作，培育良好的內部控制文化，形成良好的內部控制規範實施氛圍;制定本單位內部控制規範實施工作方案，儘早啟動。

(二)建設階段(20xx年7-11月底)。

各部門(單位)以《內控規範》為依據，以單位現有管理體系為基礎開展內部控制體系建設工作。

1、流程梳理：以各部門(單位)經濟活動為基礎，按照《內控規範》要求，對現有工作制度和業務內容進行全面梳理，在此基礎上依據相關法律法規、監管要求進一步完善本單位的經濟業務流程，形成本單位規範的經濟業務流程目錄;同時，對本單位的各項經濟支出進行系統梳理，形成經濟支出分類目錄。

2、風險評估：在流程梳理的基礎上，結合本單位管理現狀，開展經濟活動的風險評估工作，識別潛在的經濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。

3、內控診斷：依據相關的法律法規、《內控規範》，對本單位現有的內部控制體系進行診斷，查找現有內部控制體系對相關法律法規、監管要求的遵循程度和現有內部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。

4、管控設計：在內控診斷的基礎上，依據相關的法律法規和監管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計控制措施。

5、制度建設：根據本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業務層面內部控制制度框架。

6、組織實施：根據本單位內部控制制度，全面組織內控制度的實施。

7、信息化落地：根據內部管理需要，逐步構建本單位的內部控制信息系統，將內部控制的基本要求固化在信息系統之中，達到內部控制標準對單位各項經濟業務約束的機控“自動”生成，實現內部控制在本單位的信息化落地。

(三)總結驗收(20xx年12月)。

各部門(單位)完成內部控制體系建設工作後，及時編制內部控制體系建設總結報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經本單位負責人簽字後於20xx年12月底前報送市財政局法規科備案。總結報告內容包括開展內部控制基礎性評價工作的組織情況、工作進度以及經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可複製、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發送電子郵件至****。

四、工作要求

(一)各部門(單位)要組織全員學習《內控規範》，採取多種形式，實現單位決策層、執行層、監督層瞭解掌握《內控規範》、應遵循的原則、基本要求、控制重點、監督程序和方法等。

(二)各業務主管部門，既是本部門內控實施的組織者和執行者，也是本系統內控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭並組織本系統開展工作，形成內控管理範本，加強對本系統內控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內部控制領導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確定內控牽頭部門和參與部門，建立聯動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協調配合。

(三)各部門(單位)要根據本通知的時間節點和要求，按時推進本單位的內部控制規範實施工作，確保我市行政事業單位內部控制規範實施工作的有序推進。

(四)各部門要加強溝通、相互協調、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規科，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內控規範》有效實施。

科內控感工作計劃篇6

第一部分：企業內部控制工作規劃方案

一、內部控制的目標定位：

一是合法合規，二是提升效率。

1、合法合規：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規均應得到遵守。

2、提升效率。業務部門花費大量的時間和精力去執行內部控制，目的是希望提升效率。“複雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統化”是在做流程控制時始終堅持的原則。

二、內部控制的工作開展

1、建立起一個健康的內部控制文化環境

（1）通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，

（2）保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節的條文約定，採用以結果為導向的高效決策方式。

（3）各業務部門之間互相依賴、互相支持。

2、逐步建立、完善風險評估與控制機制

內部控制中的風險評估過程必須判明企業完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

3、建立起信息與溝通制度

通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，

確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。（這裏所提到的信息是影響企業內部環境、風險評估、控制活動、內部監督等方面的信息。）

4、逐步建立企業內部監控的管理工作方式

部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作採用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監督控制，員工間因流程實行職務性內部監督。公司監督部門對經營單位進行報告、評價及監督管理。集團執委會對集團各地區、部門的工作有監督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執委會的工作有監督、評價、督導的權利與責任。

通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。

三、內部控制工作範圍

內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售後服務、產品延伸拓展等業務領域。可包括：公司治理結構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統、合同擔保、對子公司的管理、重要業務事項的管控等。

四、內部控制工作的`開展及組織

1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。

2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行

（1）董事會在內部控制中提供治理、指導和監督。是內部控制的重要要素。

（2）管理層的素質和品行

管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業目標及其實現的方式，它也影響着員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態度和關注必須融入企業中。

（3）集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。

第二部分：20xx年企業內部控制年度工作計劃

按照《企業內部控制基本規範》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

一、內控管理制度原則的宣導

1、內控管理法規制度及集團內控管理規範的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。

2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫

3、對宣貫結果的跟蹤

計劃實施時間3-4月份

二、制度系統的整理

1、自查階段。各部門應於 20xx 年 5 月底之前完成本系統內自查工作， 對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。

各地區自行組織門店按照企業內部控制基本規範和配套指引的相關規定，對各自的重要業務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統的檢查、分析和梳理，將重要業務現有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。

2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區相關人員組成聯合工作組，對各部門制度、流程自審結果複合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒佈執行。

同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產生的原因，制定相應的內控措施，並上報內審委員會。

3、問題披露階段。針對《企業內部控制規範》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監察部門的監察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。

4、落實階段。制度聯合工作組，針對制度的執行情況，對執行部門的執行過程抽查並收集制度執行反饋信息。

各部門及各地區公司根據內控結論情況，進行部門或地區公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。

5、評估階段。針對制度執行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，

應制度執行情況開展評估，對改進落實情況進行持續關注。

三、20xx年的預算跟蹤工作

根據集團批准的20xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執行情況按照以下情形跟蹤、評估，並出具審查跟蹤報告。

1、審查預算執行單位的控制方式。

2、審查預算執行過程中的審批過程。

3、審查預算執行中的重大差異。

4、審查預算變更的允准過程。

5、其他情形。

四、集團考核指標評估工作

1、蒐集各部門考核指標及考核標準

2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估

3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估

4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告

5、建議考核指標的調整及升級